关于印发《太湖县中医院开展廉政风险防控工作实施方案》的通知

太湖县中医院开展廉政风险防控工作

实施方案

为深入推进惩治和预防腐败体系建设，切实加大从源头上预防和治理腐败工作力度，根据全县廉政风险防控工作会议部署和县委、县政府办公室《关于印发<关于开展廉政风险防控工作的实施方案>的通知》（太办发〔2012〕14号）、县卫生局《关于印发<县卫生系统开展廉政风险防控工作实施方案>的通知》（太卫〔2012〕11号）文件精神，结合本院实际，特制定本实施方案。

一、指导思想和目标要求

（一）指导思想。坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，牢固树立“一切以病人为中心”的服务理念，以“防范在前、预警在先”为出发点，以排查廉政风险为基础，以制约和监督权力运行为核心，以完善制度机制为重点，创新方式方法，最大限度地降低廉政风险，不断提高预防腐败工作的科学化水平，推动全院反腐倡廉建设深入开展，为我院健康发展提供有力保证。

（二）目标要求。开展廉政风险防控工作，要达到以下目标：一是增强风险意识。全院防范廉政风险的自觉性进一步增强；二是找准廉政风险点。对岗位、职责、制度机制缺失造成的廉政风险点全面排查，切实做到找准查深；三是完善防控措施。逐步建立岗位为点、程序为线、制度为面的廉政风险防控管理机制；四是有效预防腐败。预防腐败工作力度进一步加大，措施更加有力，最大限度地减少腐败问题的发生，保护干部、职工干事创业的积极性。

二、实施范围

全院全面实施廉政风险防控工作。重点是领导班子成员，各科（室）负责人，涉及药品采购、设备采购、后勤采购、人事、财务、基建等重点岗位的人员。

三、组织领导

为加强对廉政风险防控工作的组织领导，确保本院开展廉政风险工作取得实效，决定成立由院长任组长的太湖县中医院廉政风险防控工作领导小组，领导小组下设办公室。具体组成人员如下：

组  长：胡华山

副组长：陶建和

成  员：周同松 胡炳南 陈秀师 路定国 张金贵

郭彩华 殷晓霞 叶邦生 朱李维

办公室：朱李维

四、主要内容

廉政风险防控工作重点是围绕制约监督和规范权力运行，紧紧结合本院实际，重点防范四种风险、设置三道防线。

（一）防范四种风险

1、思想道德风险防范。指个人因主观原因和外部环境的不良诱惑而可能产生思想道德问题的风险。

2、制度机制风险防范。指医院或科（室）因制度机制不健全、制度执行不力可能导致的廉政风险。

3、岗位职责风险防范。指个人因不能正确履行岗位职责、不能正确行使权力可能导致的廉政风险。

4、业务流程风险防范。指因工作程序和个人自由裁量权空间过大，可能造成权力失控和行为失范等原因导致的廉政风险。主要是对工作职责和工作流程没有明确规定，工作流程出现漏洞。

（二）设置三道防线

1、前期预防措施。是指针对查找到的廉政风险点，采取廉政教育、公开办法程序、建立或完善相应机制、加大监督力度等各种有针对性的措施，增强党员干部廉洁自律的主动性和监督制约的有效性，预防腐败行为的发生。

2、中期监控机制。是指在前期预防措施的基础上，通过信息监测、自查、抽查等手段，掌握预防措施的落实情况和党员干部履行职责、廉洁自律情况，及时发现苗头性、倾向性问题，以便进一步采取相应的后期处置办法。

3、后期处置办法。是指针对中期监控发现的问题，视情节采取警示提醒、诫勉纠错、责令整改等措施，及时纠正工作中的失误和偏差，堵塞漏洞，避免轻微问题演化发展成违纪违法行为。

五、方法和步骤

结合本院实际，进一步明确职责和权限，重点围绕查准找全风险点、制定完善相关措施、实施有效监督、严格检查考核和建立健全预防腐败长效机制，切实抓好以下几个方面的工作。

（一）排查廉政风险。采取自上而下和自下而上相结合的方式，从行政管理事项、业务工作流程等方面，逐一排查廉政风险点，经医院领导严格审核把关后，将风险点登记汇总，在一定范围内公示。

1、查找岗位廉政风险。按照全员参与的要求，组织党员干部对照以往履行职责、执行制度的情况，通过自己找、领导提、群众帮、集体定等多种方式，认真分析并查找出个人在思想道德、岗位职责和外部环境等方面存在或潜在的风险内容及其表现形式。

2、查找科室廉政风险。针对人、财、物管理和药品采购、设备采购、后勤采购、人事、财务、基建等重要岗位，组织科室对照职责定位等情况，分别查找出业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉政风险，并认真细化、分析风险的内容和表现形式，报医院廉政办审核。

3、查找单位廉政风险。结合本院特点，重点查找在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式，重点查找领导班子决策的执行和考核监督主要负责人行使职权的廉政风险，经医院廉控办审核后，报局廉控办备案。

（二）制定防控措施。按照前期预防、中期监控、后期处置三道防线的要求制定防控措施。

1、针对岗位廉政风险，结合本人查找的廉政风险点，对照与业务工作相关的各项法规制度，提出防范控制风险的具体措施和办法，制定廉政风险防控承诺，报所在科室备案。

2、针对单位、科室廉政风险，由党政领导班子围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节，研究制定具体防控措施和相关工作程序，统一以流程图或表格等形式在一定范围内予以公开并报县局廉政办备案。

（三）加强监督管理。廉政风险防控机制实行分级管理、分级负责。个人岗位廉政风险由科室负责人直接管理和负责。对科室的廉政风险查找和制定措施，由分管领导管理和负责。主要领导管理和负责本院的廉政风险查找和制度措施。同时，坚持把党内监督与群众监督、舆论监督有机结合，整合监督资源，实施有效监督管理。

（四）考核防控效果。建立和完善廉政风险防控管理考核制度，通过信息监测、定期自查、上级检查、社会评议等方式，对廉政风险防控各项措施的落实情况进行考核评估。考核工作与领导班子和党员干部年度考核、绩效考核以及党风廉政建设责任制考核等结合进行，适时组织专门督查。

（五）完善操作规程。根据考核评估结果，纠正存在问题，完善工作程序，对廉政风险防控成效显著的科（室）、个人予以表彰，对失察失管失教或违规违纪者给予组织处理或纪律处分；结合卫生发展和预防腐败的新要求，及时调整风险内容和防控措施；逐步建立健全监督检查、考核评估、纠错整改和责任追究机制。

六、组织实施

分四个阶段进行：

（一）动员部署阶段（7月1日—31日）

1、认真动员部署。召开全院廉政风险防控工作动员大会，部署相关工作，制定并下发实施方案。

2、广泛开展宣传。组织干部职工认真学习领导讲话、经验材料。利用各种方式集中宣传廉政风险防控工作的基本内容及主要精神，使廉政风险防控工作的基本理念和主要做法为全体领导干部和广大职工所理解和掌握，同时组织开展查找廉政风险点工作。

（二）查找风险点阶段（8月1日—9月30日）

主要任务：广泛宣传和讲解廉政风险防控工作的基本内容及主要精神，使廉政风险防控工作的基本理念和主要做法为全体领导干部和广大职工所理解和掌握，同时组织开展查找廉政风险点工作。

1、清权确权，编制流程图。依据法律法规及“三定”方案，摸清权力底数及行驶权力的依据、程序、时限，该保留的保留，需要调整充实的调整充实，该废止的坚决废止。全面清理，逐步确认，编制“职权目录”，明确职权名称、内容、行使主体和法律依据等。按照“程序法定，流程简便”的要求，优化运行流程，明确每一项职权的办理主体、条件、程序、期限和监督渠道等内容，绘制“权力运行流程图”（含内部和外部流程图）。经集体研究确定的职权目录、流程图，报县局廉控办并经县法制办、编办、县指导协调领导小组办公室审核备案后，在相关网站、栏目公开，接受社会监督。

2、找准风险点，评定风险等级。按照领导班子、科室和岗位三个层次，围绕岗位权力、权力运行核心找准在思想道德、岗位职责、制度机制和业务流程四个方面可能出现廉政问题的点和环节，通过自己找、群众帮、领导提、案例查、组织审等形式查准找全。要根据权利的重要程度、自由裁量权的大小以及腐败现象发生的可能性的大小等，划出不同的风险级别，一般分为高、中、低三个等级，实行分级管理、分级负责、责任到人，重点突出对高等级风险点的防控。

3、制定防范措施。结合治理医药购销领域商业贿赂工作，将廉政风险防控工作进一步延伸到各单位的重点风险岗位。结合实际，在认真做好个人风险识别工作的同时，明确重点风险岗位，如药事、设备、财务、人事、基建、后勤等，确保重点风险岗位的查找工作不留死角，为廉政风险防控工作的延伸做好充分准备，也为治理医药购销领域商业贿赂长效机制建立打下基础。通过多种形式地探索，把廉政风险防控工作落实到各个具体岗位和每一个人，细化到权力行使的各个具体环节，做到岗位职责明确，岗位风险清楚，化解风险的措施得力。

（三）制定措施和执行落实阶段（10月1日—11月14日）

主要任务：廉政风险防控工作全面启动后，以自查、互查，党员群众座谈、现场工作会、问卷调查等形式，进行阶段性监督考核和验收，及时修正完善工作中出现的实际问题。同时根据查找出的廉政风险点及相应的防范化解措施建立台账，逐一落实，并把制度建设和健全运行保障机制放在更加突出的位置，重点围绕贯彻民主集中制、加强作风建设、规范权力运行、强化制约监督等方面，建立健全各项制度，建立监督检查机制、考核评估机制、纠错修正机制和责任追究机制。

（四）检查总结阶段（2012年11月15 日—2013年1月15日）

主要任务：医院廉政风险防控工作领导小组负责对本单位查找的风险点和防控措施的实施情况进行检查监控，检查岗位职责是否明确、风险是否查准找全、防控措施是否得力、并建立监控的信息平台和台账。针对发现的问题采取警示提醒、诫勉纠错和责令整改等手段，对各部门落实廉政风险防控工作进行阶段性检查验收、总结经验、修正完善。

七、工作要求

（一）加强领导，统一思想

充分认识廉政风险防控工作的重要性，切实把它作为本院党风廉政建设的一项重要任务，主要领导要亲自抓好动员部署、查找风险点、制定措施、检查考核等环节，将廉政风险监控预防工作宣传好、布置好、落实好。积极运用各种宣传教育方式，使全体领导干部和广大职工尤其是领导干部充分认识开展廉政风险防控工作的重要意义，明确工作程序、工作方法，确保工作质量。

（二）注重实效，认真查找风险

从实际出发，明确工作目标，认真抓好廉政风险防控工作的落实和检查工作，确定工作重点，落实工作责任，尤其要做好领导干部个人、相关重要岗位、科室及其人员的风险点的查找和防控措施的制订工作，力争工作措施要具体，实际效果明显，要通过廉政风险防控工作不断推进各项工作的开展。将查找出来的廉政风险点以及相应的预防化解措施建立台账，并注意落实到位。及时发现问题，积极解决问题，增强廉政风险防控工作的实效性。

（三）及时总结，做好信息反馈

根据实施方案的要求保质保量地完成各项规定动作，创新自选动作，认真进行总结，及时报送信息，将廉政风险防控工作中好的做法、取得成效、典型事例及时上报卫生局。

附：1、单位职权目录表

2、领导班子集体廉政风险防控一览表

3、单位廉政风险防控一览表

4、个人廉政风险识别防控表